10 月 26 日，券商巨头中金公司（601995.SH情趣做爱，股价 36.25 元，市值 1749.9 亿元）发布公告，就此前因涉嫌上海念念尔芯技巧股份有限公司 IPO 保荐业务未用功尽职被证监会立案一事，公司称，已收到证监会《行政处罚预先奉告书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，罚没 800 万元。

同期，对该面貌告成崇敬的两名足下东说念主员分辨处以 150 万元罚金。中金公司在公告中暗示，公司淳厚摄取处罚，切实以案为鉴，强化全面整改。

中金公司被罚没 800 万元

回复：淳厚摄取处罚

中金公司在公告中称，念念尔芯于 2021 年 8 月提交科创板首发上市苦求，2022 年 7 月，念念尔芯惶恐刊行上市苦求，上海证券来往所作念出了断绝审核的决定。中国证监会已对念念尔芯涉嫌诈骗刊行步履进行了立案考核和审理并作念出行政处罚。

2024 年 10 月 25 日，公司收到中国证监会《行政处罚预先奉告书》 ( 处罚字 ( 2024 ) 151 号 ) ，主要执行如下 :

中国证监会对本案已考核结束，拟照章作出行政处罚。

中金公司为念念尔芯科创板初度公开采行股票并上市 ( 以下简称" IPO " ) 提供保荐行状，赵善军、陈立东说念主为署名保荐代表东说念主。

经查明，中金公司为念念尔芯科创板 IPO 提供保荐行状，在执业经过中未用功尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在诞妄记录，包括：未审慎核查硬件诞生分娩情况、未审慎核查软件销售情况、客户拜谒要道引申不到位、资金活水核查要道引申不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

中国证监会以为，中金公司在为念念尔芯科创板 PO 提供保荐行状经过中未用功尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在诞妄记录，违抗《证券法》第十条第二款的法例，组成《证券法》第一百八十二条的犯罪步履。关于中金公司的上述犯罪步履，念念尔芯面貌保荐代表东说念主赵善军、陈立东说念主是告成崇敬的足下东说念主员。

在监管部门考核经过中，中金公司及关系东说念主员积极提供贵寓、融合考核。字据当事东说念主犯罪步履的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第一百八十二条的法例，中国证监会拟决定 :

一、对中国外洋金融股份有限公司责令改正，给予警告，充公保荐业务收入 200 万元，并处以 600 万元罚金。

二、对赵善军、陈立东说念主给予警告，并分辨处以 150 万元罚金。

字据《中华东说念主民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督措置委员会行政处罚听证法例》关系法例，就拟实施的行政处罚，公司及关系东说念主员享有论说、辩护及要求听证的职权。

关于上述《行政处罚预先奉告书》所认定的问题及处罚，公司淳厚摄取处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚执以投资者为本，抑遏强化执业质地管控，把好成本阛阓"进口"关，夯实"看门东说念主"牵涉，更好行状成本阛阓高质地发展。

上述《行政处罚预先奉告书》中触及的犯罪步履未触及《上海证券来往所股票上市法例》法例的紧要犯罪类强制退市情形。公司将严格按照监管要求行信息流露义务。

8 月 30 日晚间，中金公司发布 2024 年半年度答复称，答复期内，公司齐全买卖收入 89.11 亿元，齐全包摄于母公司鼓吹的净利润 22.28 亿元。放胆答复期末，中金公司集团财富总数达 5991.04 亿元。

放胆 10 月 25 日收盘，中金公司股价报 36.25 元，总市值 1750 亿元。

念念尔芯财务作秀、诈骗刊行被罚

证监会：零容忍

此前，手脚驰名芯片企业的念念尔芯已因为财务作秀、诈骗刊行被罚。

据证监会此前流露，经查，念念尔芯在公告的证券刊行文献中假造紧要诞妄执行，其《招股说明书》触及财务数据存在诞妄记录，2020 年虚增买卖收入总共 1536.72 万元，占曩昔度买卖收入的 11.55%，虚增利润总数总共 1246.17 万元，占曩昔度利润总数的 118.48%。

最终，证监会对念念尔芯处以 400 万元罚金；对时任念念尔芯董事长黄学良，时任念念尔芯董事、首席引申官、总司理 Toshio Nakama 分辨处以 300 万元罚金；对时任念念尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任念念尔芯董事、资深副总裁、董事会通知熊世坤分辨处以 200 万元罚金；对时任念念尔芯首席财务官黎雄应处以 150 万元罚金；对时任念念尔芯监事会主席杨录处以 100 万元罚金。

据证券时报，该案是新《证券法》实施以来，刊行东说念主在提交呈报材料后、未获注册前，证监会查办的首例诈骗刊行案件。

6 月 11 日，上交所也开出顺序贬责罚单，对其"拉黑" 5 年，即 5 年内不摄取念念尔芯提交的刊行上市苦求文献。

证监会彼时暗示，实行注册制，强调以信息流露为中枢，刊行上市条目愈增多元包容，刊行上市全经过愈加范例、透明、可预期。但实行注册制，毫不料味着收缩质地要求，在把摄取权交给阛阓，强化阛阓拘谨的同期，审核把关和法治拘谨也将愈加严格。下一步，证监会将全面落实党中央、国务院有打算部署，照章从严打击证券犯罪戾径，进一步加大新股刊行界限现场查验、现场督导、调查司法力度，压实刊行东说念主信息流露牵涉和中介机构"看门东说念主"牵涉。坚执"呈报即担责"，关于涉嫌存在紧要犯罪违法步履的，刊行东说念主和中介机构即使惶恐刊行上市苦求，也要一查到底。对财务作秀、诈骗刊行等犯罪违法步履，证监会将以"零容忍"的格调坚贞给以严厉打击，切实赞佩阛阓顺序，保护投资者正当权益。

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